2025年11月24日 11:17:47
近期，华福证券因在江平生物2021年、2022年2次定向发行**工作中未能充分勤勉尽责，被厦门证监局出具警示函。
分析发现，2025年以来华福证券已收到多张监管罚单。2025年5月，因华福证券负责的某发行人非公开发行公司债券项目挂牌申请中，存在对于发行人贸易业务商业合理性及收入确认依据核查不充分等问题，上交所向华福证券出具警示函。
因保荐业务未尽责被出具警示函
11月14日，厦门证监局披露对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定（ 中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2025〕26号）。
公告称，华福证券作为原新三板挂牌公司厦门市江平生物基质技术股份有限公司（以下简称江平生物）的主办券商，在江平生物2021年、2022年2次定向发行**工作中，未能充分勤勉尽责，未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证公司所出具的**工作报告以及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。
今年来收多张罚单
分析发现，华福证券在2025年已收到多张监管罚单。
华福证券曾在2025年5月收到上交所出具的警示函（〔2025〕33 号）。经查，华福证券在为某发行人非公开发行公司债券项目挂牌申请出具相关文件过程中，对于发行人贸易业务商业合理性及收入确认依据核查不充分，相关尽调程序执行不到位，质控部门未提示项目组重点核查，内核部门也未进行重点审议。
2025年4月，华福证券因上海证券自营分公司负责人变更后，未按规定申请换领上海证券自营分公司《经营证券期货业务许可证》，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十条第二款的规定，被上海证监局出具警示函（沪证监决〔2025〕84号）。
华福证券成立于1988年，总部设在福州。2025年上半年，公司实现营收20.37亿元，归母净利润6.7亿元，较上年同期分别增长61.6%和146.58%。