运营商财经网 实习生付桢/文
8月12日，四川证监局对川财证券开出一张罚单，其具体情况如何，运营商财经网将梳理一二。
据悉，川财证券存在以下四项问题：一是公司内部制度建设与内控机制有待完善；二是从业人员管理与信息披露不到位；三是业务合规审查落实不到位；四是交易行为管理有待完善。违反了相关管理办法规定，被出具了警示函。
值得关注的是，2025年已经过半，川财证券才收了开年以来的第一份罚单。在梳理时发现，川财证券近年来的合规问题并不多，几乎是一年一张罚单的程度。
被处罚的原因包括但不限于监事会制度问题、债券承销业务问题、内部控制、风险控制有效性不足、基金销售业务等问题。
而现任公司合规负责人的是副总裁徐正文，他同时还兼任公司首席风险官，官网排名仅在总裁崔秀红之后。
据悉，徐正文生于 1967 年10月，今年快要58岁了。他已在川财证券工作十余年之久。早前曾任职于华泰联合证券。2012年11月，四川证监局核准了他就任川财证券总经理的任职资格。
公开信息显示，他至少在2013年就开始担任公司合规负责人了，至今也有十二年了。公司这几次被开警示函的时间范围，也在其任职时间内，不知道他对本次处罚有何看法。
（责任编辑：赵鑫雨）